股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 ，[2008年真题]Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的。并对招股说明书及摘要作出修改和补充 ，Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前;并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要 ，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明 ，根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》。
<br/>1、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。【选择题】A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.中国证监会收到申请文件后，发行人可于次月再次提出股票发行申请正确答案:
期权的时间价值将趋于最大化B.只有在协定价格与市场价格非常接近或为平价期权时，市场价格的变动才有可能增加期权的内在价值，使看跌期权价格上升D.标的物价格的波动性越大，期权价格越低E.金融期权的内在价值也称履约价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益正确答案:
[2008年真题]Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，承销商可以包销方式承销其余股份 承销商应采用《证券法》规定的代销方式发行。因此控股股东甲至少需要承诺认购300万股(2100万股﹣1800万股）。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时。
并编制要约收购报告书 II.只须披露财务顾问专业意见 III.要约收购需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在要约收购报告书中进行明确说明IV.要约收购需要取得国家相关部门批准的，Ⅴ.报告期内非关联交易超过公允价值部分产生的损益，被收购公司董事会提出拟处置公司资产、调整公司主要业 务、担保、贷款等议案，应当提交股东大会审议通过II.以协议方式进行公众公司收购的。
则该上市公司2008年上半年合并报表口径的营业利润为（ 上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，3、某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO，但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见Ⅲ.方案三。
商业银行应在定期报告中披露对财务状况和经营成果造成重大影响的表外项目余额，包括但不限于信贷承诺（不可撤消的贷款承诺（Ⅰ属于）、银行承兑汇票、开出保函（Ⅳ属于）、开出信用证（Ⅴ属于））、租赁承诺（Ⅲ属于）、资本性支出承诺等项目的具体情况。【选择题】A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B.创业板可转债的期限最短为1年。
董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，自股份发行结束之日起36个月内不得转让B.特定对象通过认购本次发行的股份面取得该公司的实际控制权，自股份发行结束之曰起36个月内不得转让C.特定对象以现金认购面取得的该公司股份，其新增股自股份发行结束之日起6个月内不得转让D.特定对象为该公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让正确答案:
Ⅰ.行业的发展方向Ⅱ.行业内的企业可能获得利润的最终潜力 Ⅲ.行业内的竞争激烈程度 Ⅳ.行业竞争的强度和获利能力 Ⅴ.行业的规模【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:I.有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏II.资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌III.市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高。
国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。Ⅰ.对独立董事执行公司职务的行为进行监督Ⅱ.检查公司财务Ⅲ.提议召开董事会会议Ⅳ.向股东大会会议提出提案Ⅴ.在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会会议【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅴ正确答案:
【选择题】A.发行对象为上市公司控股股东的参股企业B.发行对象为上市公司的销售人员C.发行对象为原前10名自然人股东D.发行对象为原前10名机构股东正确答案:（4）董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象。交易金额占其最近一 期经审计净资产的60%D.甲公司为其总经理李某200万元的个人消费贷款提供担保。
Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，并获得了配售Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行【组合型选择题】A.I、IVB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案:根据上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年修订）第4条第5款。
<br/>1、重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时，国家环境保护总局制定的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》（环[2003] 101号）第一条规定，上市公司环境保护核查的对象包括重污染行业申请上市的企业，而《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函[2008] 6号）规定。
【选择题】A.董事会专门奏员会成员应全部由董事组成B.公司董事会应当设立审计委员会，2、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求不包括（）。应符合国有资产管理的相关规定Ⅳ.外国投资者战略投资达到经营者集中反垄断审查申报标准的，外国投资者对上市公司进行战略投资应符合以下要求：不符合《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 第四条、第五条规定的外国投资者通过虚假陈 述等方式违规实施战略投资的。
[2008年真题]I.前10名股东中的自然人 是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名，【选择题】A.由控股股东提名B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票E.间接持有上市公司已发行股份7%以上正确答案;根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条:
2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！<br/>1、甲公司持有乙公司25%的股份，并能对乙公司施加的重大影响。当期，乙公司将其作为存货的房地产转换为以公允价值模式计量的投资性房地产，转换日公允价值大于账面1 500万元，计入了其他综合收益。不考虑其他因素。
某投资者欲估算该债券的市场价格，对网下投资者设置的具体条件Ⅲ. 具备丰富的投资经验 网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，【选择题】A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.信用越低的债券。
原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本。
<br/>1、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括（ 【选择题】A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构B.最近3年内无重大违法违规行为C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则D.证券交易所认为应当具备的条件正确答案:发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，【选择题】A.标的为利率时。