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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0514
帮考网校2022-05-14 13:53

2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、以下可以计入职工薪酬的范围包括(   )。 Ⅰ.职工工资、奖金、津贴和补贴 Ⅱ.职工福利费Ⅲ.非货币性福利 Ⅳ.因解除与职工的劳动关系给予的补偿【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:职工薪酬主要包括以下内容:①职工工资、奖金、津贴和补贴,②职工福利费,③医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,④住房公积金,⑤工会经费和职工教育费,⑥非货币性福利,⑦因解除与职工的劳动关系给予的补偿,⑧其他与获得职工提供的服务相关的支出。

2、发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列(    )情形的,应及时提出回避。[2008年真题]【选择题】

A.某发审委委员持有发行人的股票

B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

E.某发审委委员的同学担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

正确答案:D

答案解析:根据《发行审核委员会办法》(2009年修订)第十五条规定,发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的,②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的,③发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、 咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的,④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的,⑤发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的,⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

3、以下构成发行人发行上市独立性障碍的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公,控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定,II项属于财务不独立,III项属于业务不独立,IV项属于人员不独立。I项易与机构不独立混同,但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠,即所谓“一套人马,两块牌子”,租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。

4、关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人应亲自到现场调查,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ.关于诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况,保荐代表人应抽查凭证资料并发函向银行函证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:I项,保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查,如果独立走访存在困难的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查,但保荐机构应当独立出具核查意见,并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。II、III、IV三项中,保荐代表人的具体核查方式如下表所示。

5、关于律师执行证券业务的说法中正确的是(   )。[2008年真题〕【选择题】

A.法律意见书中使用"基本符合"、"未发现"等措辞

B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告

C.对某些难以下结论的问题仅说明客观情况,未发表明确意见

D.法律意见书由一位律师签名

E.法律意见书报送后,根据中国证监会的反馈意见进行相应修改,并重新出具法律意见书

正确答案:B

答案解析:根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)分析如下: AC两项,根据第二十一条,法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。 D项,根据第二十四条,律师从事规定的证券法律业务时,其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。 B项,根据第二十六条,法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后,发生重大事项或者律师发现需要补充意见的,应当及时提出补充意见。

6、上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是( )。[2008年真题]I.前10名股东中的自然人 II.信托公司(以信托资产认购)III.证券投资基金 IV.QFII 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:根据《上市公司证券发行管理办法》第三十七条,非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:①特定对象符合股东大会决议规定的条件,②发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条规定,所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。即II项应为,信托公司(以自有资金认购)。

7、证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任?说法正确的是()。 [2008年真题]I.发行人应当承担赔偿责任II.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 III.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 IV.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》的规定,当信息披露资料出现虚假陈述时,除发行人、上市公司外,其它法律主体要依过错责任原则或过错推定责任原则承担民事责任。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任,即一旦行为人的行为致人损害就推定其主观上有过错,除非其能证明自己没有过错,否则应承担民事责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,即只有当事人的主观过错致人损失时,才承担民事责任。IV项应为,发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

8、发行人在持续督导期间出现下列(   )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,②公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更, ④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露,⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上;⑦关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大,⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大,⑨违规为他人提供担保,涉及金额较大,⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大,?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任,?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;?中国证监会规定的其他情形。

9、甲某拟任某上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是()。[2008年真题〕 【选择题】

A.由控股股东提名

B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务

C.一年前为上市公司提供咨询服务

D.持有上市公司100股股票

E.间接持有上市公司已发行股份7%以上

正确答案:B

答案解析:根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条,独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事:①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等,主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等),②直接或间接持有上市公司已发行股份1%上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属,③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属,④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员,⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,⑥公司章程规定的其他人员,⑦中国证监会认定的其他人员。C项,甲某虽然一年前曾提供咨询服务,但现在并未提供,因而不影响其担任独立董事。

10、以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是( )。[2008年真题] Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保,也可以不提供担保,可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ.可交换公司债券交换的是公司已存在的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:III项,发行可转换公司债券时,约定转股价向下修正是选择性条款;发行可交换公司债券时,约定交换价格修正和调整是强制性条款。

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