基金法律法规

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“

【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:基金份额持有人大会的召开依据《证券投资基金法》的规定，【单选题】A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性正确答案:

<br/>1、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。【单选题】A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险正确答案:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；

<br/>1、内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，【单选题】A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则正确答案:内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，【单选题】A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权正确答案:

【单选题】A.股票的投资比重必须在60%以上B.股票的投资比重必须在90%以上 C.具有高风险、高收益的特征D.具有风险较低、收益较低的特征正确答案:经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为QDII（合格境内机构投资者）；上市交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（exchange traded funds，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金；

<br/>1、私募基金销售行为包括（）。【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料正确答案:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，基金销售人员应尊重投资者的意愿。

并加计银行同期存款利息B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务C.代销机构支付的各项成本及费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用正确答案:【单选题】A.基金收益的合理预期B.风险警示内容C.基金份额的发售日期和期限D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

3、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，【单选题】A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。

3、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.证券业协会B.证券投资基金业协会C.中国证监会D.国务院正确答案:公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。

【单选题】A.低级债券和高级债券 B.企业债券、政府债券、金融债券C.短期债券、中期债券、长期债券 D.货币债券和固定收益债券正确答案:B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“表示D.风险投资基金又叫创业基金正确答案:另类投资基金一般也采用私募方式（选项B正确），风险投资基金又叫创业基金（选项D正确）。

【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，【单选题】A.基金的市场营销 B.基金的回购C.基金的投资管理D.基金资产的托管正确答案:基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

【单选题】A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。【单选题】A.当月B.当日C.3日前D.3日后正确答案:基金托管人的信息披露义务之一是：将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。【单选题】A.内幕交易B.正当交易C.操纵市场D.不正当交易正确答案:是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

<br/>1、证券投资基金运作中主要当事人是指基金的（ ）。【单选题】A.受益人、管理人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.管理人、托管人和持有人D.托管人、发起人和持有人正确答案:【单选题】A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督。

【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项A包括）（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，（选项D包括）2、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

【单选题】A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人正确答案:【单选题】A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金正确答案:【单选题】A.对基金份额上市交易进行监管B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.对基金在证券市场的投资行为进行监控D.对基金托管人的托管行为进行管理正确答案:

【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

【单选题】A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度正确答案:【单选题】A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚正确答案:

【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:【单选题】A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值 C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用正确答案:赎回总金额=赎回数量*赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额*赎回费率；【单选题】A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低。

【单选题】A.基金发起人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场正确答案:2、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。【单选题】A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率正确答案: