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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【选择题】
A.客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
1、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。【选择题】
A.5
B.15
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。
1、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。【选择题】
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
正确答案:D
答案解析:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
1、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括()。【选择题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.公开谴责
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:除公开谴责外,其他三项都包含在中国证监会对证券公司违反经纪业务的监管措施中。
1、非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近()无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。【选择题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
正确答案:C
答案解析:选项C正确:非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
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