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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
1、证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。【选择题】
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
1、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.50
正确答案:A
答案解析:选项A正确:本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正,并处3万元罚款的行政处罚。
1、申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务()年以上的经历。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务2年以上的经历。
1、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场诚信档案。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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