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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,应当由承销团承销。【选择题】
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《中华人民共和国证券法》第三十二条规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。
Ⅰ.经营方式创新
Ⅱ.业务或者产品创新
Ⅲ.组织创新
Ⅳ.激励约束机制创新【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券公司监督管理条例》第四条规定,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新(Ⅰ正确)、业务或者产品创新(Ⅱ正确)、组织创新(Ⅲ正确)和激励约束机制创新(Ⅳ正确)。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
3、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。【选择题】
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”
4、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是()。【选择题】
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产
C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产(选项A正确、选项CD错误);基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产(选项B错误);基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
5、证券市场的法律、法规分为五个层次,其中第一个层次是由()制定并颁布的法律。【选择题】
A.中国证券业协会
B.全国人民代表大会常务委员会
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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