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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。【选择题】
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会依法受理、审查申请文件,对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2、()是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
【选择题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:开放式基金是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金;
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
3、自股东会会议通过之日起60日内,股东与公司不能达成协议的,股东可以自股东大会决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。【选择题】
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案:D
答案解析:选项D正确:自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4、下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。【选择题】
A.违规向客户提供资金或有价证券
B.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券公司的从业人员特定禁止行为包括:
(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(选项B属于)
(2)违规向客户提供资金或有价证券;(选项A属于)
(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(选项C属于)
(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;
(5)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;
(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
5、根据合伙企业法律制度的规定,合伙企业解散清算时,企业财产首先应当清偿或者支付的是()。【选择题】
A.所欠税款
B.所欠银行借款
C.所欠职工工资
D.清算费用
正确答案:D
答案解析:选项D正确:合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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