距离12月证券从业资格考试不足半个月了，不知道各位小伙伴们准备得怎么样了。今天就给各位小伙伴分享一些关于《证券法》在12月证券从业资格考试中的一些考点，记不住的小伙伴建议先收藏！

上市公司收购

1、上市公司收购的方式

上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法方式。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购。

收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。在收购要约确定的承诺期限内，收购入不得撤销其收购要约。收购入在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票， 也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

达成协议后，收购入必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告并公告，公告前不得履行收购协议。

2、上市公司收购程序和规则

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份：

达到5%的，应在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在此期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

持股已达到5%后，每增减 5%时，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

达到30%的，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

3、收购完成后的事项

收购行为完成后，收购入应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

在上市公司收购中，收购入持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。收购入与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购入依法更换。

证券交易所

组织架构

证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：

（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。

（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

交易规则

进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。

证券登记结算机构

1、组织架构

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

设立证券登记结算机构应当具备的条件：

（1）自有资金不少于人民币 2 亿元；

（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

（3）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；

（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算机构履行的职能：

（1）证券账户、结算账户的设立；

（2）证券的存管和过户；

（3）证券持有人名册登记；

（4）证券交易所上市证券交易的清算和交收；

（5）受发行人的委托派发证券权益；

（6）办理与上述业务有关的查询；

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券持有人持有的证券，在上市交易时， 应当全部存管在证券登记结算机构，证券登记结算机构不得挪用客户的证券。

证券登记结算应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料保存期限不得少于 20 年。

2、法律责任

（一）违反证券发行规定

（1）发行人违反规定的法律责任；

（2）证券公司违反规定的法律责任；

（3）保荐人违反规定的法律责任；

（二）违反证券交易的法律责任

（1）内幕交易的法律责任；

（2）操纵市场的法律责任；

（3）虚假陈述、信息误导的法律责任；

（4）证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任；

（5）虚假信息泄露、误导性陈述和重大遗漏的法律责任；

（三）违反上市公司收购的法律责任

（四）违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任

（五）证券机构的法律责任

关于证券从业资格考试高频考点（二）——《证券法》就分享的差不多了，对于基础好的考生来说这些考点完全不是问题，对于初级考生来说建议把这些考点理解渗透，实在不行，就多看多背，相信自己，一定可以拿下这门考试！