下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年底,《证券法》进行了一次修订,并且规定新修订的《证券法》于2020年3月1日正式施行。
一般来说,只要有相关法条的修订,对应的考试教材都会同步进行校正更新,但由于证券从业资格考试去年中国证券业协会才更新了新大纲,并同时发布了最新版本的考试官方教材,所以现在同步修订是来不及的。所以在关于协会发布的今年3月的证券考试公告中有一句特别提示,意思就是说只要考试中涉及到的知识点是《证券法》的,那么考试一律以最新修订的为准。这也意味着大家在学习的时候必须一个个去对照着学习。
但是同学们也不必太担心,接下来我们会逐个对变化内容进行对照,保证同学们的正常学习,今天我们先来看证券的发行制度这个知识点。
我们都知道,以前只要涉及到证券的发行,我国采取的都是核准制,也就是说中介机构和中国证监会都要双重核准,满足条件后才行进行发行,当然这里不包括科创板。那么这次修订,可以说打破了这个平衡,从此以后,公开发行证券不再采取核准制,而是采取注册制。具体原文是这样的“公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。”这个变化大家一定要注意,因为相当于我们原本记得牢牢的知识点从此推翻了。
在这基础上,公开发行的判别标准也有了小小变化,具体如下:
修订前 | 修订后 |
(1)向不特定对象发行证券的 | 无变化 |
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的 | (2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 |
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为 | 无变化 |
由以上来看,认定为公开发行的情形变化不大,只是在此基础上,发行人数的计算有所变化,也就是说持股计划的员工不算在这200人以内,这个变化可能是以后考试中经常涉及的考点,大家一定要记牢。
以上就是对《证券法》修订后,证券发行制度的变化以及公开发行证券认定情形变化的一个介绍,祝同学们考试顺利!
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料