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证券从业资格考试必考点—《证券法》的适用范围
帮考网校2020-03-09 19:29
证券从业资格考试必考点—《证券法》的适用范围

证券从业资格考试是中国证券业协会组织的考试,要想从事相关的职业,比如在证券公司上班。那么就必须考取证券从业资格证书。

证券从业资格考试的考试科目有两科,即基础和法规,在对两个科目的考查中我们可以发现,很大一部分内容来源于《证券法》,刚好,2019年底,《证券法》进行了一次修订。但是两个科目的考试教材还是修订前的内容,那么具体考试中以哪个为准呢?

在针对20203月证券从业考试公告中,协会明确要求证券从业资格考试中涉及《证券法》的相关内容,以新修订的《证券法》为准。

这次修订,可以说是一个大修订,《证券法》的内容变化了很多,修订前有240条,修订后只有226条。其中最大的变化是证券发行由以前的核准制变成了现在的注册制,今天我们主要针对《证券法》的适用范围进行讲解。

在讲解前,请大家先想一下,如果现在问你《证券法》的适用范围是哪些,可能大多同学的回答都是“只要是境内的都适用,包括股票、债券、基金、衍生品等”。确实,在修订前,这个说法是完全正确的。现在《证券法》已经进行了修订,那么这个说法还准确吗?我们一起来看。

新《证券法》对这块有了重新的要求,为了便于直观地了解,我们用表格的形式进行对照,具体如下:

修订前

修订后

一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易

二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易

三是证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

由上述表格来看,《证券法》的适用范围还是有变化的,具体的变化有两点,第一个是存托凭证适用《证券法》,第二个是证券衍生品的发行、交易不再适用《证券法》,而是新增了资产支持证券、资产管理产品的发行、交易适用《证券法》,这里在学习过程中一定要注意。

那么境外证券是否适用呢,根据新修订的《证券法》,“中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。”也就是说,境外现在同样适用!

以上就是对《证券法》的适用范围的一个对照讲解,目前证券从业资格考试两科内容变动较大,希望同学们可以对照着最新修订的《证券法》进行学习,祝大家考试顺利!

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