2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司提交报告的内容应当（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.详细

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

2、证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括（）。【多选题】

A.具有履行职责所需的经营管理能力

B.熟悉证券法律、行政法规

C.应当正直诚实、品行良好

D.任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：任职资格方面，《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

3、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者。

4、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

5、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得发生的行为有（）。【多选题】

A.股东违规占用公司资产

B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

C.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

D.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生： （1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。