2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。【多选题】

A.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

B.未按照规定履行报告和年检义务的

C.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的

D.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（1）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。（2）未按照规定履行报告和年检义务的。（3）未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。（5）干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项，未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

2、自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 【多选题】

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 

B.提交客户本人证券账户卡及复印件 

C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D.发证机关出具的有关变更证明及复印件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》（A正确），并提交客户本人证券账户卡及复印件（B正确）、本人有效身份证明文件及复印件（C正确）、发证机关出具的有关变更证明及复印件（D正确）(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

3、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 【多选题】

A.真实性 

B.有效性 

C.完整性

D.一致性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经办人查验申请人所提供资料的真实性（A正确）、有效性（B正确）、完整性（C正确）及一致性（D正确），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

4、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

B.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

C.公司财务会计信息真实、准确、完整

D.财务顾问主办人不少于5人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（A项正确）（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（B项正确）（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（C项正确）（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（6）财务顾问主办人不少于5人；（D项正确）（7）中国证监会规定的其他条件。

5、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】

A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。