2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：（1）具备证券承销与保荐业务资格；（2）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；（4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

2、证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。Ⅰ.其全资拥有的期货公司Ⅱ.其控股的期货公司Ⅲ.被同一机构控制的期货公司Ⅳ.其他期货公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。【选择题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

4、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

5、下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性；（Ⅰ属于）（3）客户指令的权威性；（Ⅲ属于）（4）客户资料的保密性。（Ⅳ属于）