2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。

2、基金运营过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人。证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券转让收入按照3%的征收率缴纳增值税。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:基金运营过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人。证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券转让收入免征增值税。2017年6月，《税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知》规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

3、常用的市场风险限额包括交易限额、风险限额、止损限额、敏感度限额、情景限额等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:常用的市场风险限额包括交易限额、风险限额、止损限额、敏感度限额、情景限额等。

4、基础设施基金份额的发售包括（）。【多选题】

A.战略配售

B.网下询价并定价

C.网下配售

D.公众投资者认购

正确答案:A、B、C、D

答案解析:基础设施基金份额的发售分为战略配售、网下询价并定价、网下配售、公众投资者认购等。

5、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为（）。【多选题】

A.非参与优先股

B.累积优先股

C.参与优先股

D.非累积优先股

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为累积优先股（B正确）和非累积优先股（D正确）；依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股票。

6、相对于以往风险度量方法，VaR的（）决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础。【单选题】

A.简明性、可靠性、实用性

B.全面性、可靠性、可控制性

C.全面性、简明性、实用性

D.简明性、实用性、可控制性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在风险限额管理、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。

7、（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。【单选题】

A.存券银行

B.外汇交易所

C.中央存托公司

D.托管银行

正确答案:D

答案解析:选项D正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

8、关于利率期货叙述不正确的是（）。【单选题】

A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

正确答案:A

答案解析:选项A叙述错误：利率期货其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

9、对一般开放式基金而言，投资者在申购时遵循（）交易原则。【选择题】

A.确定价

B.已知价

C.买入价

D.未知价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对一般开放式基金（股票基金、债券基金、混合基金等）而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。

10、中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。【多选题】

A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产

D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，必须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，才可以冻结该财产或者查封

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。