证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券从业资格考试证券基本法律法规章节练习正文
当前位置: 首页证券从业资格考试备考资料正文
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0606
帮考网校2025-06-06 13:11
0 浏览 · 0 收藏

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是()。【单选题】

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项:(1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(2)证券经纪人的代理权限(选项A属于);(3)证券经纪人的代理期间;(4)证券经纪人服务的证券营业部;(5)证券经纪人的执业地域范围(选项B属于);(6)证券经纪人的基本行为规范(选项C属于);(7)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(8)双方权利义务;(9)违约责任。

2、另类子公司合规及风险管理负责人由总经理担任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐,向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核,且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

3、证券公司另类子公司不得再下设任何机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。

4、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。【多选题】

A.其他证券公司 

B.商业银行

C.证券交易所 

D.中国证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司(A正确)、商业银行(B正确)或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

5、证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
证券从业考试百宝箱离考试时间329天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!