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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是()。【单选题】
A.证券经纪人代理权限
B.证券经纪人的执业地域范围
C.证券经纪人的基本行为规范
D.证券公司的业务范围
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项:(1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(2)证券经纪人的代理权限(选项A属于);(3)证券经纪人的代理期间;(4)证券经纪人服务的证券营业部;(5)证券经纪人的执业地域范围(选项B属于);(6)证券经纪人的基本行为规范(选项C属于);(7)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(8)双方权利义务;(9)违约责任。
2、另类子公司合规及风险管理负责人由总经理担任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐,向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核,且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。
3、证券公司另类子公司不得再下设任何机构。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
4、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。【多选题】
A.其他证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司(A正确)、商业银行(B正确)或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
5、证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。
2020-05-29
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