2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券公司网络和信息安全运行，说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当确保信息系统和相关基础设施具备合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩张性和安全性，并保证相关安全技术措施与信息化工作同步规划、同步建设、同步使用

B.证券公司可以随时在交易时段对重要信息系统进行变更

C.证券公司应当每年至少开展一次重要信息系统压力测试

D.供应商为证券公司提供重要信息系统相关产品或者服务的，应当依法作为信息技术系统服务机构向中国证监会备案

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，证券公司不得在交易时段对重要信息系统进行变更，重要信息系统存在故障、缺陷，经评估须进行紧急修复的情形除外。

2、下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是（）。【单选题】

A.接受利益相关方的贿赂

B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益

C.向客户揭示风险

D.违规向客户提供资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，改正前相应股权不具有表决权。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

4、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。【单选题】

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

5、基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以（）罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并处以3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

6、我国现行适用的《证券法》为根据（）修订后的《证券法》。【单选题】

A.2019年6月28日

B.2019年12月28日

C.2020年1月1日

D.2020年3月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。

7、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）。【单选题】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

8、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司不得代理客户进行期货交易

B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.证券公司可以协助办理开户手续

D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

9、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照（）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【单选题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

10、国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。【单选题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。