2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。【多选题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《中华人民共和国公司法》（A包括）、《中华人民共和国证券法》（B包括）、《中华人民共和国刑法》（C包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

2、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是（）。【单选题】

A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚

B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试。；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

3、证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII 等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。

4、关于柜台市场内控制度建设的表述，说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突

B.证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内

C.证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定

D.证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：（1）建立健全柜台市场产品管理制度。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查；（D正确） （2）建立健全柜台交易管理制度。证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定；（C正确）（3）健全柜台交易合规管理制度。证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突；（A正确）（4）健全柜台交易风险管理制度。证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。（B正确）

5、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。【多选题】

A.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

B.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

C.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

D.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（D项正确）（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（B项正确）（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；（A项正确）（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。（C项正确）

6、投资者应当在证券公司、期货公司（）办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 【单选题】

A.临时办公地点

B.营业场所现场

C.自主服务终端

D.官方网站

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 

7、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。【多选题】

A.客户选择 

B.合同签订

C.授信额度的确定

D.担保物的收取和管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（A项正确）、合同签订（B项正确）、授信额度的确定（C项正确）、担保物的收取和管理（D项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

8、中国证监会根据（ ）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。【单选题】

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

9、资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。

10、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。【单选题】

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动（选项A错误）；证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（选项B、D错误）；证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益（选项C正确）。