2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2、私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起（）内，向登记备案机构报送材料，办理备案。【单选题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。

3、内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的，应予立案追诉。

4、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

5、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚，正确的是（ ）。【单选题】

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.甲证券公司违法所得不足10万元，则处以10万元以上60万元以下的罚款

C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

正确答案:B

答案解析:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得【1倍以上5倍以下】的罚款（A项错误）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款（B项正确）；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以【3万元以上30万元以下】的罚款（C、D项错误）。

6、证券公司合规负责人是董事会成员，并直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

7、证券公司应审慎设置（）等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。【多选题】

A.规模

B.杠杆

C.集中度

D.价格偏离度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度以及价格偏离度等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。

8、基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人大会可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，其职权之一是可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。

9、参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

10、证券投资顾问服务费用可以以个人账户收取。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。