2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。【多选题】

A.具有满足业务需要的技术系统

B.配备必要的业务人员 

C.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（C正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（D正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（B正确）（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（A正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。　　

2、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。【单选题】

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

正确答案:D

答案解析:证券公司合格境内机构投资者的资格认定：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于【8亿元人民币】；净资本与净资产比例不低于【70%】；经营集合资产管理计划业务达【1年以上】；【在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产】。

3、下列属于证券登记结算公司职能的是（）。 【多选题】

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户 

C.证券持有人名册登记

D.受发行人委托派发证券权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券法》，证券登记结算机构履行以下职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 

4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。【单选题】

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券（选项C正确），除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

5、证券交易所的总经理由（）任免。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。