2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。【多选题】

A.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

3、依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的连带责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

4、独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.独立董事常住地

C.股东(大)会

D.董事会

正确答案:A、C

答案解析:独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向【公司住所地中国证监会派出机构】和【股东(大)会】提交书面说明。

5、第二类专业投资者要求具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2 000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1 000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。