2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。【单选题】

A.继续为客户办理业务

B.中止为客户办理业务

C.采取临时冻结账户

D.不予理睬

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应中止为客户办理业务。

2、下列关于金融债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

B.金融债券的投资风险由投资者自行承担

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融债券发行业务的一般规定：（1）金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构；（2）中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券；（3）金融债券的投资风险由投资者自行承担；（4）中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定；（5）金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；（6）金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排；（7）金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信评级，并向投资者公布；（8）金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

3、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【单选题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

5、《公司法》是形式意义上的、狭义的公司法，而最高人民法院历次司法解释并不属于《公司法》的一部分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《公司法》是形式意义上的、狭义的公司法。此外，最高人民法院历次司法解释属于《公司法》的一部分，即形式意义上的公司法；而实质或广义的公司法则是包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律。因此，《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反垄断法》(简称《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》)等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。