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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。【多选题】
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据(C正确)、基本性质(B正确)、投资安排(D正确)、风险收益特征(A正确)、管理费用等信息。
2、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率。
3、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。【多选题】
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意:根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(A符合题意)(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(B符合题意)(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(C符合题意)(4)法律、行政法规禁止的其他行为。
4、想要担任证券经营机构分支机构负责人,应持续符合证券从业人员应符合的从业条件,还要正直诚实,品行良好,熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定,并且具备2年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:拟任证券经营机构分支机构负责人的人员,除应持续符合证券从业人员应符合的从业条件外,还应当同时符合下列任职条件:(1)正直诚实,品行良好;(2)熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定;(3)具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历;(4)具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
5、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整,不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整,不得弄虚作假、误导欺骗。
2020-05-29
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