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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。【单选题】
A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人,证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。
2、协会未在()内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。【单选题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.3个工作日
D.8个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确:协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。
3、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。【单选题】
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
4、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中,不正确的是()。【单选题】
A.应当严格履行保密责任
B.不得利用职务之便牟取不正当利益
C.可以买卖相关上市公司的证券
D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
正确答案:C
答案解析:选项C说法不正确:财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。
5、证券、期货投资咨询的活动包括()。Ⅰ.【多选题】
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证监会认定的其他形式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;(A项正确)(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(B项正确)(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;(C项正确)(5)中国证监会认定的其他形式。(D项正确)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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