2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于证券经纪业务特点的有（）。 【多选题】

A.证券经纪商的中介性 

B.业务对象的针对性 

C.客户指令的权威性 

D.客户资料的保密性

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性；（A属于）（3）客户指令的权威性；（C属于）（4）客户资料的保密性。（D属于）

2、为保障客户的知情权，以便于其作出风险判断和投资决策，须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务，并针对具有较高风险的产品进行特别说明。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:为保障客户的知情权，以便于其作出风险判断和投资决策，须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务，并针对具有较高风险的产品进行特别说明。

3、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

4、以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 【多选题】

A.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

B.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 

C.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 

D.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（B正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（A正确），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（C正确）；证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（D正确）。

5、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。