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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续()。Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业Ⅲ.开业后无正当理由停业连续3个月以上Ⅳ.主动提出注销申请【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(1)营业执照被公司登记机关依法注销;(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(3)主动提出注销申请;(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
2、证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的()。Ⅰ.财产权Ⅱ.选择权Ⅲ.公平交易权Ⅳ.知情权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
3、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消,但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金财产的独立性要求包括:(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产;(Ⅰ符合)(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消,不同基金的债权不得相互抵消;(3)非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行;(Ⅲ符合)(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。(Ⅳ符合)
4、根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是()。【选择题】
A.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员
D.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
5、以下行为不属于公开发行证券的是()。【选择题】
A.向不特定对象发行
B.向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C.可以采用广告等公开方式
D.向特定投资者发行证券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)有下列情形之一的,为公开发行:向不特定对象发行证券(A属于、D不属于);向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(B属于);法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告(C属于)、公开劝诱和变相公开方式。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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