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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()。【多选题】
A.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
2、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格的机构。未经注册,任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格的机构。未经注册,任何单位或者个人不得从事基金销售业务。
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
4、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月,情节严重的,撤销保荐业务资格。【多选题】
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月,情节严重的,撤销保荐业务资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(A项正确)(2)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(D项正确)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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