2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、目前，我国证券经纪业务的营销渠道只能是通过证券公司内部营销员工进行客户招揽和服务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:目前，我国证券经纪业务的营销渠道包括通过证券公司内部营销员工进行客户招揽和服务，也可由证券公司委托证券经纪人开展证券客户招揽和客户服务。除此以外，证券公司还可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。

2、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。

3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

4、证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII 等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。

5、下列有关证券登记结算机构的业务规则，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.证券登记结算机构依法制定章程和业务规则，应当经证券交易所批准

B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于10年

C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

正确答案:C

答案解析:证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则，并经【国务院证券监督管理机构】批准。A项说法错误证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于【20年】。B项说法错误证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。C项说法正确证券登记结算机构【不得挪用】客户的证券。D项说法错误

6、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。【多选题】

A.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.自有资金和证券

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（C项正确）（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（A项正确）（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（B项正确）（4）依法筹集的其他资金和证券。（D项正确）

7、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 【多选题】

A.客观 

B.公正

C.公开 

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

8、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以（）的罚款。【单选题】

A.1万元以上2万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.2万元以上5万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以1万元以上5万元以下的罚款。

9、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。【多选题】

A.投资品种的研究 

B.投资组合的制订和决策

C.投资方式的审批 

D.交易指令的执行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究（A项正确）、投资组合的制订和决策（B项正确）以及交易指令的执行（D项正确）应当相互分离并由不同人员负责。

10、股份有限公司的设立程序通常包括（）。 【多选题】

A.订立发起人协议

B.订立公司章程

C.认缴资本

D.召开成立大会，申请设立登记

正确答案:A、B、C、D

答案解析:股份有限公司的设立程序包括：订立发起人协议；订立公司章程；认缴资本；召开成立大会，申请设立登记。