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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、单位非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的,应予追诉。【单选题】
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案:A
答案解析:选项A正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的,应予追诉。
2、非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的,扰乱金融秩序,应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的,扰乱金融秩序,应予立案追诉。
3、作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。【多选题】
A.合法投资
B.只注重高额回报
C.眼见为实
D.审慎投资
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:投资者在面临集资时,要注意采用以下投资观念:看是否是合法投资(A正确);眼见为实(C正确),审慎投资(D正确),而不能单纯地追求高额回报。
4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。【多选题】
A.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.致使交易价格和交易量异常波动的
D.造成恶劣影响的
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(A项错误、B项正确);(2)致使交易价格和交易量异常波动的(C项正确);(3)造成恶劣影响的(D项正确)。
5、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。【多选题】
A.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的
B.证券交易成交额在500万元以上
C.获利或者避免损失数额累计在100万元以上的
D.2年内3次以上利用未公开信息交易的
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确:利用未公开信息交易行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)获利或者避免损失数额在100万元以上的;(2)2年内3次以上利用未公开信息交易的;(3)明示、暗示3人以上从事相关交易活动的;(4)具有其他严重情节的。利用未公开信息交易,获利或者避免损失数额在50万元以上,或者证券交易成交额在500万元以上,或者期货交易占用保证金数额在100万元以上的,同时涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)以出售或者变相出售未公开信息等方式,明示、暗示他人从事相关交易活动的;(2)因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的;(3)两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的;(4)造成其他严重后果的。
2020-05-29
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