2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。【不定项】

A.证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户

B.按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理

C.向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书

D.对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

正确答案:B、C

答案解析:证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的寘实性进行审核。选项A不正确。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交 易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。选项D不正确。

2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。【多选题】

A.中国证监会规定的其他服务

B.提供期货行情信息、交易设施

C.进行期货交易

D.协助办理开户手续

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

3、（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。【多选题】

A.证券公司及其相关人员 

B.资产托管机构及其相关人员

C.证券登记结算机构及其相关人员 

D.代理推广机构及其相关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户 

C.客户信用交易担保资金账户 

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（A正确）和客户信用交易担保资金账户（C正确）。

5、资产证券化业务中，专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。