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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于法律关系的主体,下列说法正确的是()。【单选题】
A.在我国,法律关系的主体包括国家
B.在我国,法律关系的主体不包括社会组织
C.在我国,法律关系的主体不包括外国公民
D.在我国,法律关系的主体不一定具有行为能力
正确答案:A
答案解析:选项A正确:法律主体是法律关系的参加者,主要包括自然人、组织和国家三类,其中,在我国法律管辖的范围内,可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人(C项错误);组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构,可以分为三类,一是国家机关,二是营利性法人或非法人组织,三是非营利性法人或组织(B项错误);同时,法律关系主体作为法律关系的参加者,必须具有一定的权利能力和行为能力,才能依法享有权利和承担义务(D项错误)。
2、股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人,监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。
3、交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。
4、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。【单选题】
A.10
B.7
C.5
D.3
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
5、合伙企业对其债务,应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人承担无限连带责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《合伙企业法》第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定,合伙企业对其债务,应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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