2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。

2、设立证券登记结算机构，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件： （1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

4、基金份额持有人必须承担的义务包括（）。【多选题】

A.分享基金财产收益

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定的费用（B项包括）；（3）承担基金亏损或终止的有限责任（C项包括）；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（D项包括）；（5）在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；（6）在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；（7）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

5、衍生品交易，可以采用邀约交易或者国务院规定的其他交易方式进行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:衍生品交易，可以采用协议交易或者国务院规定的其他交易方式进行。