2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时，应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有（）。【多选题】

A.发生可能影响私募产品价值的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

B.发生可能影响投资者利益的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

C.发生可能诱发证券公司风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

D.发生可能诱发私募产品风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。

2、质押式报价回购交易的风险管理包括（）。【多选题】

A.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排

C.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理

D.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：质押式报价回购交易的风险管理包括：（1）证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（2）证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度；（3）证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理；（4）证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排。

3、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

4、依据《证券法》的规定，证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会核准，其他证券服务机构从事财务顾问业务，也应当经中国证监会批准。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:依据《证券法》的规定，证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会核准，其他证券服务机构从事财务顾问业务，应当报中国证监会备案。上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。

5、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。