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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。
2、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。
3、从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息,应当记入诚信档案。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息,应当记入诚信档案。
4、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。
5、按照相关规定的其他执业声誉信息,由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起10个工作日内报送相关信息,协会复核通过后记入执业声誉信息库【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:按照相关规定的其他执业声誉信息,由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日内报送相关信息,协会复核通过后记入执业声誉信息库。
2020-05-29
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