2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【单选题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。【单选题】

A.200

B.300

C.100

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

3、证券营业部负责人应当至少每（）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

4、具有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表（）。【多选题】

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚

B.最近3年因重大违法违规行为被金融监管部门处以行政处罚

C.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未愈5年

D.所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单

正确答案:A、B、C、D

答案解析:不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表的情形（不得具有下列之一）：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；（2）最近3年因重大违法违规行为被金融监管部门处以行政处罚；（3）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未愈5年；（4）所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单；（5）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（6）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未愈5年；（7）因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未愈3年。

5、下列对法和法律关系的描述，正确的是（)。【单选题】

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

正确答案:A

答案解析:选项A正确：社会生活是不断变化的，是动态的。 而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

6、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证监会及其派出机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。

7、未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。

8、下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。【不定项】

A.欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人

B.欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位

C.个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体

D.个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

正确答案:B、D

答案解析:欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

9、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

10、股份有限公司设监事会，其成员为3人以上，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股份有限公司设监事会，其成员为3人以上。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。