2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、会员制证券交易所的会员大会通常每半年召开一次。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。

2、证券市场融资活动的方式主要包括（）。【多选题】

A.股票融资

B.债券融资

C.投资基金融资

D.衍生品融资

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资（A正确）和债券融资（B正确）。另外, 近年来，国内外兴起的投资基金融资（C正确）也是证券融资的一种方式。

3、下列关于证券市场融资活动的说法正确的有（）。【多选题】

A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

C.投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人

D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。证券市场融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现的。投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。在比较发达的金融市场条件下，存在着诸如证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等服务于证券融资活动的各种机构，这些机构分工于证券发行、流通、清算等各个环节，使证券市场融资在社会化分工协作体系中提高了效率，各种证券中介服务机构也从中获得了生存和发展的机会。

4、证券公司直接为投资者开立（）。【单选题】

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

5、证券服务机构从事证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。