2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【单选题】

A.3~5年

B.3~10年

C.5~10年

D.2~5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

2、想要担任证券经营机构分支机构负责人，应持续符合证券从业人员应符合的从业条件，还要正直诚实，品行良好，熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定，并且具备2年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:拟任证券经营机构分支机构负责人的人员，除应持续符合证券从业人员应符合的从业条件外，还应当同时符合下列任职条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（3）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（4）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

3、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的（）。【单选题】

A.立身之本

B.重要保障

C.内在要求

D.有力抓手

正确答案:B

答案解析:选项B正确：行业文化建设的重要意义：（一）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（二）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（三）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（四）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

4、整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:整体来看，与证券行业规模、资本实力、利润水平等“【硬指标】”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“【软实力】”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，制约着行业经营质量效率的全面提升。

5、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。