2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。【多选题】

A.规范运作 

B.审慎工作 

C.信守承诺 

D.信息披露

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（A正确）、信守承诺（C正确）、信息披露（D正确）等义务。

2、甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。【不定项】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.提供礼金、礼品

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.间接向他人提供客户信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。

3、股东大会一般每（）定期召开一次。【单选题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

4、一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。【单选题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。【多选题】

A.中国证监会规定的其他服务

B.提供期货行情信息、交易设施

C.进行期货交易

D.协助办理开户手续

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

6、交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向中国证监会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向协会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。

7、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

8、小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。【不定项】

A.以公司的名义收取手续费

B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.私下接受客户委托买卖证券

D.以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。

9、（）是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。【单选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。

10、《合伙企业法》的立法宗旨是（）。【多选题】

A.规范合伙企业的行为

B.维护社会经济秩序

C.促进社会主义市场经济的发展

D.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。