2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。【多选题】

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上原则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

2、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。【多选题】

A.监事会 

B.董事

C.股东 

D.有关高级管理人员

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（BD项正确）。

3、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。【单选题】

A.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

B.责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

C.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

D.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下的处罚。

4、质押式报价回购业务的主要规则包括（）。【多选题】

A.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向

B.证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理

C.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务

D.证券公司与客户之间的纠纷，会影响中国结算依据交易所成交结果正在办理的相关登记结算业务

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：质押式报价回购业务的主要规则：（1）证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制； （B项包括）（2） 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务；（C项包括）（3）证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报；（A项包括）（4）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。（D项不包括）

5、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。