2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。【多选题】

A.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.致使交易价格和交易量异常波动的

D.造成恶劣影响的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的（A项错误、B项正确）；（2）致使交易价格和交易量异常波动的（C项正确）；（3）造成恶劣影响的（D项正确）。

2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。【多选题】

A.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

B.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

C.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

D.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ABC项构成了背信运用受托财产罪；第D项属于泄露内幕信息罪）

3、《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。【多选题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

C.单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案:A、C

答案解析:根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，【并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金】。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，【处5年以下有期徒刑或者拘役】。

4、利用未公开信息交易行为，2年内2次以上利用未公开信息交易的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:利用未公开信息交易行为，2年内3次以上利用未公开信息交易的，应予立案追诉。

5、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。【单选题】

A.12；40%

B.6：40%

C.12；50%

D.6：50%

正确答案:C

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续【12个月】的累计数额占净资产【50%】以上的，应予立案追诉。