2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。

2、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A 、B 、C 、D、E五大类十一个级别。其中，D级是正常经营状态的最低等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。

3、交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向中国证监会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向协会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。

4、根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。

5、当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障经营机构的合法权益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。

6、期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（ ）规定。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易者。专业交易者的标准由【国务院期货监督管理机构】规定。

7、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【单选题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

9、行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

10、存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施？（ ）【不定项】

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

正确答案:B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。