2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于融资融券业务合同，说法不正确的有（ ）。【多选题】

A.合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限

B.合同应约定甲方强制平仓的各类情形

C.合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度

D.合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证

正确答案:A、B

答案解析:A项，合同应【约定“甲方”清偿债务】的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。B项，合同应【约定“乙方”强制平仓】的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。

2、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。【单选题】

A.15日

B.1个月

C.10个工作日

D.20日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

3、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。【单选题】

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动；证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险揭示等，禁止代理客户操作，投资顾问提供建议供客户参考，决策由客户自己做；证券经纪业务就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。

4、证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动是属于转融通业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

5、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【单选题】

A.董事会

B.业务执行部门

C.业务决策机构

D.分支机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。