2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司（ ）无需经国务院期货监督管理机构核准。【单选题】

A.合并、分立、停业、解散或者申请破产

B.变更主要股东或者公司的实际控制人

C.增加注册资本

D.变更业务范围

正确答案:C

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：（1）合并、分立、停业、解散或者申请破产；（2）变更主要股东或者公司的实际控制人；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）变更业务范围；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。

2、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。【多选题】

A.由公司登记机关责令改正

B.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

C.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正（A项正确），对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款（B项正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款（D项正确）。

3、公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于20日内在报纸上公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

4、利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。

5、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。【多选题】

A.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员

B.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

C.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

6、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）不得就该股票发布证券研究报告。【单选题】

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

7、正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。【不定项】

A.现场会议

B.视频会议

C.电话会议

D.全体会议

正确答案:A、B、C

答案解析:除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。

8、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为（）。【多选题】

A.双边法律关系

B.多边法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

9、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 【多选题】

A.实名信用资金台账 

B.信用证券账户 

C.信用资金账户 

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（A正确）和信用证券账户（B正确）；在存管银行开立信用资金账户。

10、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。【多选题】

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称（C项正确）、身份的真实性进行审查（D项正确）。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。