2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（选项C错误）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

2、证券公司的组织架构划分为（ ）。【单选题】

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全【“三会一层”】的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

3、证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。【多选题】

A.自营规模 

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

4、非法集资罪的犯罪客体是（）。【单选题】

A.债权人的权益

B.国家金融管理秩序

C.股东的权益

D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

5、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。【多选题】

A.股东会或股东大会 

B.董事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

6、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【单选题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格； （3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

7、证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。【多选题】

A.资产

B.负债 

C.损益 

D.资本充足

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

8、小李可能将受到的行政处罚是（）。【不定项】

A.纪律惩戒

B.责令改正

C.给予警告

D.罚款

正确答案:B、C、D

答案解析:私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 

9、中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。

10、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。