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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、封闭式基金在基金合同期限内,基金份额持有人可以申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内,不可以申购或者赎回基金份额。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:封闭式基金在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内,可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。
2、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。 【多选题】
A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是:禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。(D项说法错误)
3、私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。
4、下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。【多选题】
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;(A正确)(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;(B正确)(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
5、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告,在每一会计年度结束之日起4个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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