2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。【单选题】

A.150

B.50

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

2、（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【单选题】

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

3、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会； 中国证监会

B. 中国证监会；中国证券业协会

C.中国证监会；证券登记结算机构

D.中国证券业协会；财政部

正确答案:B

答案解析: 选项B正确：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

4、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（  ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

5、经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。

6、按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。【多选题】

A.公募基金

B.私募基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：按基金运作方式的不同，基金可以分为封闭式基金（C正确）和开放式基金（D正确）。封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。

7、根据《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

8、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定不包括（）。【多选题】

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

C.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》

D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。

9、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意（）。【多选题】

A.不得滥用权力

B.不得超越职权

C.依法维护证券公司独立性

D.不得开展业务竞争

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：（1）不得滥用权力；（2）不得超越职权；（3）依法维护证券公司独立性；（4）不得开展业务竞争；（5）关联交易不得损害公司利益；（6）不得虚假出资、抽逃出资；（7）不得违规要求提供融资或担保；（8）未经批准不得委托持股。

10、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（A项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（B项正确）（3）技术系统准备就绪；（C项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。