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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。【多选题】
A.筹集、管理和运作基金
B.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
C.管理和处分受偿资产,维护基金权益
D.对证券公司进行监督管理
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:ABC项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责;D项属于证券监督管理机构的职责。
2、关于商业银行次级债券的论述正确的是()。【单选题】
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:商业银行次级债是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券。
3、股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段,因此,股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。但是,股票又不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。
4、下列属于场外交易市场的有()。【多选题】
A.拆借市场
B.期货交易所
C.黄金市场
D.证券交易所
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:按组织形式,可将金融市场分为交易所市场和场外交易市场。银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散,通常没有固定的交易场所,也不一定有统一的交易时间,相对于交易所场内交易而言,以上市场通常被称为场外市场,很多情况下也被称为柜台市场。
5、沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股、A+H股上市公司的上交所上市A股以及B股。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。(A +H股上市公司是指在境内注册,其股票同时在香港联交所主板和上交所或者同时在香港联交所主板和深交所上市的公司)上交所上市公司股票为风险警示股票(即ST、"ST股票)、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票,不纳入沪股通股票。
6、常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等,他们不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资,并在未来某一日期结算。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等,具有下列特征:(1)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动。变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系;(2)不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资;(3)在未来某一日期结算。
7、如果市场利率提高,股票价格将上涨。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:市场利率提高对股价的影响有三种途径:(1)绝大部分公司都负有债务,利率提高,利息负担加重,公司净利润和股息相应减少,股票价格下降。(2)在市场资金量一定的条件下,利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降。(3)利率提高,一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行融资融券交易,卖空者的融资成本相应提高,投资者会减少融资和对股票的需求,股票价格下降。总之,市场利率提高,股票价格下降。
8、注册地在中国内地,上市地在香港的外资股是()。【单选题】
A.A股
B.S股
C.B股
D.H股
正确答案:D
答案解析:选项D正确:境外上市外资股主要由H、S、N股等构成。H股是注册地在中国内地,上市地在香港的境外上市外资股。在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
9、证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入()。【单选题】
A.注册资本
B.总资本
C.总资产
D.净资本
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。
10、()的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。【单选题】
A.法定存款准备金率
B.超额存款准备金率
C.现金比率
D.定期存款与活期存款的比率
正确答案:B
答案解析:选项B正确:商业银行保有的超过法定存款准备金的准备金与存款总额之比,称为超额存款准备金率。超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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