2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、场外交易市场的特征有（）。【多选题】

A.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

B.信息披露要求较低，监管较为宽松

C.交易制度通常采用做市商制度

D.场外交易市场的管理比证券交易所严格

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：场外交易市场的特征：（1）挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求；（2）信息披露要求较低，监管较为宽松；（3）交易制度通常采用做市商制度。场外交易市场的管理比证券交易所宽松，由于场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，不易管理和监督，其交易效率也不及证券交易所（D项错误）。

2、公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。【不定项】

A.现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金

B.现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受

C.超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜

D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

正确答案:B、D

答案解析:股票发行可以平价发行，也可以溢价发行，但是不能折价发行。

3、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前二者属于询价交易方式的范畴，后二者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前二者属于询价交易方式的范畴，后二者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

4、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为的是（）。【单选题】

A.证券托管

B.证券存管

C.证券转移

D.证券回购

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

5、汇丰前海证券是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2017年6月成立的汇丰前海证券的外资股比例已经达到51%，是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。

6、按简易程序注册的基金，注册审查时间原则上不超过（）。【单选题】

A.3个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.6个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

7、刘先生按6％的连续复利将8000元存入银行帐户，则3年后帐户余额为（）元。【单选题】

A.8902

B.9528

C.9064

D.8767

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在复利条件下，终值的计算公式为：FV=PV*（1+i）^n=8000*（1+6%）^3=9528元。

8、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。【单选题】

A.非累积优先股票

B.非参与优先股票

C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

9、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【单选题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

10、假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。【不定项】

A.4878.05

B.4918.05

C.4858.05

D.4828.05

正确答案:B

答案解析:净认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值，其中：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=5000/（1+2.5%）=4878.0488，净认购份额=（4878.0488+40）/1=4918.05份。