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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【单选题】
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
正确答案:A
答案解析:选项A正确:建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
2、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。【多选题】
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:根据《证券公司内部控制指引》,证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误(A项正确)、超越授权、变相自营、账外自营(B项正确)、操纵市场、内幕交易(C项正确)等的风险。
3、香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为,符合香港证监会的规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为,符合香港证监会的规定。
4、敏感信息包括()。【多选题】
A.内幕信息
B.虚假信息
C.公开信息
D.其他未公开信息
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。
5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
2020-05-29
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2020-05-28
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