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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得侵占或者挪用受托资产。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得侵占或者挪用受托资产。
2、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是()。【单选题】
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
3、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整,不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整,不得弄虚作假、误导欺骗。
4、证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析: 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
5、()作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【单选题】
A.上市公司
B.商业银行
C.中央银行
D.证券公司
正确答案:D
答案解析:选项D正确:资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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