2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2009年10月23日，我国科创板市场在深圳证券交易所正式启动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。科创板设立在上交所内。

2、证券公司开展自营业务的条件包括（）。【多选题】

A.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 

B.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 

C.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 

D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可（A正确），证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保（B正确）。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（C正确）；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系（D正确）。

3、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。【多选题】

A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品

D.基础金融产品不能是金融衍生工具

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品；（A说法错误）基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等），也包括金融衍生工具。（D说法错误）

4、深圳证券交易所于（）正式营业。【单选题】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

5、证券公司从事IB业务，不得（）。 【多选题】

A.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金

B.代客户交付期货保证金 

C.代理客户进行期货交易、交割

D.代期货公司收取期货保证金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（C正确）；不得代期货公司、客户收付期货保证金（BD正确）；不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（A正确）。

6、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。【单选题】

A.资产支持证券

B.商业银行次级债

C.财务公司债券

D.中央银行票据

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

7、（）是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。【单选题】

A.操作风险

B.信用风险

C.声誉风险

D.战略风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。

8、证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化，这体现了证券交易的公正原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券交易原则：1.公开原则。又称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。2.公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。3.公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

9、从投资者的角度来看，资产证券化的好处体现在（）方面。【多选题】

A.提供多样化的投资品种

B.提供更多的合规投资

C.实现低成本投资

D.降低资本要求，扩大投资规模

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。从某种意义上说，证券化已经成为当今全球金融发展的潮流之一。资产证券化之所以取得如此迅速的发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方（尤其是发起人和投资者）带来好处。从投资者的角度看：（1）提供多样化的投资品种；（2）提供更多的合规投资；（3）降低资本要求，扩大投资规模。

10、下列关于记名股票说法正确的是（）。【多选题】

A.如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名

B.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，应在20日内到公司办理变更股东姓名或者名称的手续

C.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称；如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。